開立轉融通賬戶協議書

2021-06-13 協議書

　　_________證券股份有限公司（以下稱甲方）

　　地址：_________

　　郵政編碼：_________

　　電話：_________

　　_________證券金融股份有限公司（以下稱乙方）

　　地址：_________

　　郵政編碼：_________

　　電話：_________

　　茲為甲方向乙方開立轉融通賬戶，特簽訂本協議書，并承諾遵守下列各條款：

　　第一條 甲方向乙方轉融通，應依乙方對證券商轉融通業務操作辦法，及有關法令規章之規定辦理。

　　第二條 甲乙雙方約定轉融資額度為_________元，轉融券額度依有關規定辦理，甲方并應隨時與乙方協商在此額度內其可申貸之數額。甲方應依乙方規定，按期將有關之財務報表送交乙方。

　　第三條 甲方向乙方轉融通取得之資金及有價證券，應為辦理有價證券買賣融資融券業務之需。

　　第四條 甲方向乙方轉融通資金（以下稱轉融資），應提供該項資金買進之全部證券作為擔保品；轉融通證券（以下稱轉融券），應提供該項證券賣出之價款作為擔保品，并繳交保證金。

　　第五條 乙方得視證券市場及個別證券情況，及甲方辦理有價證券買賣融資融券業務情形，對轉融資之比率酌予降低，或對轉融券保證金之成數，酌予提高。

　　第六條 轉融通之期限，比照經行政院金融監督管理委員會（以下稱主管機關）規定之融資融券期限辦理；甲方如未依限償還，乙方應計收違約金。甲方轉融通之有價證券，經主管機關核定并公告終止上市（柜）時，其終止上市（柜）日視為轉融通期限之到期日，經乙方通知后，甲方應于終止上市（柜）前第十個營業日前償還轉融資或轉融券。但上柜有價證券經發行公司轉申請上市者，或合并之存續與消滅上市（柜）公司有價證券均得為融資融券交易者，不在此限。

　　第七條 轉融資時甲方應支付利息予乙方；轉融券時，甲方應支付手續費予乙方，乙方另應對擔保價款及保證金支付利息予甲方。前項各種利率及融券手續費之費率，由乙方訂定。利率如經調整時，甲方已轉融通未償還部份，乙方均自調整之日起，按調整后利率計收，計付利息。

　　第八條 甲方向乙方轉融通，就證券買賣所應交付或收取之款項或證券，均應經由證券交易所、證券柜臺買賣中心或其委托之結算交割機構為之。但不需經由證券交易所或證券柜臺買賣中心辦理者，得由甲、乙雙方直接授受。

　　第九條 甲方向乙方轉融資，如因擔保證券價格下跌，致轉融資金額占擔保證券市價之比率超過原轉融資比率；或轉融通證券價格上漲，致保證金成數未達原收之成數時，甲方均應于乙方通知之限期內，補繳擔保品或保證金，或清償其差額。

　　第十條 甲方應繳交之轉融券保證金，及轉融資擔保證券、轉融券擔保價款、轉融券保證金等項之差額，均得依乙方規定以有價證券抵繳，乙方不計付利息。

　　第十一條 甲方繳交之下列款項及證券，乙方在轉融通期間內，均得依規定運用：

　　1．轉融券擔保價款及補繳之現金差額。

　　2．轉融券保證金及補繳之現金差額。

　　3．轉融資擔保證券及差額之抵繳證券。

　　4．轉融券擔保價款差額之抵繳證券。

　　5．轉融券保證金及其差額之抵繳證券。

　　前項證券，乙方應于償還轉融通時，以相同種類及數量之證券交付之。

　　第十二條 甲方有下列情形之一時，乙方即處分其轉融通擔保品及有關之款項或證券，并報請主管機關備查。