期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案

2021-04-07 資格考試

　　期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案一

　　1[單選題]期貨公司對于風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

　　2[單選題]某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是()。

　　A.由期貨公司自行承擔(dān)

　　B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

　　C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

　　D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　參考答案：D

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　3[單選題]期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

　　A.紀(jì)律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

　　4[單選題]申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)()以上學(xué)歷。

　　A.專科

　　B.本科

　　C.碩士

　　D.博士

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

　　5[單選題]在期貨市場中，與商品生產(chǎn)經(jīng)營者相比，投機(jī)者應(yīng)屬于()。

　　A.風(fēng)險偏好者

　　B.風(fēng)險厭惡者

　　C.風(fēng)險中性者

　　D.風(fēng)險回避者

　　參考答案：A

　　參考解析：相對于投機(jī)者，商品生產(chǎn)者屬于風(fēng)險厭惡者。

　　期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案二

　　1[單選題]《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品()和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　A.資金規(guī)模

　　B.風(fēng)險偏好度

　　C.認(rèn)知水平

　　D.投資規(guī)模

　　參考答案：C

　　參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　2[單選題]期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.財政部

　　D.期貨投資者保障基金

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條第二款規(guī)定，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

　　3[單選題]客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

　　A.該客戶

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和該客戶按比例

　　D.期貨交易所和該客戶共同連帶

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

　　4[單選題]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得()；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

　　A.隱瞞、欺詐和阻礙

　　B.隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙

　　C.拒絕、阻礙和隱瞞

　　D.拒絕、欺詐和隱瞞

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第六章第五十條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

　　5[單選題]期貨公司未按照()的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.每日無負(fù)債

　　B.每日負(fù)債

　　C.每周無負(fù)債

　　D.每周負(fù)債

　　參考答案：A

　　參考解析：參見《最高人們法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定。

　　期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案三

　　1[單選題]境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合()有關(guān)規(guī)定。

　　A.國家外匯管理

　　B.國際外匯法規(guī)

　　C.國家期貨管理

　　D.國際期貨規(guī)定

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第四章第四十三條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

　　2[單選題]期貨公司應(yīng)當(dāng)()向監(jiān)控中心報送非期貨類投資賬戶的`盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　參考答案：A

　　參考解析：參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十八條第二款規(guī)定。

　　3[單選題]申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作()年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　A.3；3

　　B.3；5

　　C.5；7

　　D.5；10

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

　　4[單選題]以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.客戶

　　參考答案：A

　　參考解析：本題為《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的決定(二)》的第一條內(nèi)容。

　　5[單選題]目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，()的報價單位是相同的。

　　A.小麥和大豆

　　B.大豆和豆粕

　　C.豆油和豆粕

　　D.豆粕和小麥