銀行案件防控工作總結

2023-03-28 總結

　　總結是指對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況進行分析研究，做出帶有規律性結論的書面材料，它能幫我們理順知識結構，突出重點，突破難點，讓我們好好寫一份總結吧。那么總結要注意有什么內容呢？以下是小編為大家整理的銀行案件防控工作總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　一、案防工作組織情況

　　(一)組織情況

　　按照省、市行案件防控領導小組的要求，為適應支行內設機構職責調整，積極發揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領導小組，具體如下。

　　支行案件防控工作領導小組

　　組長：

　　副組長：

　　成員：

　　支行案件防控工作領導小組下設辦公室

　　主任：

　　副主任：

　　成員：

　　支行案件防控工作責任部門為綜合管理部、公司業務部、三農金融部、中心大街支行、支行營業部。

　　(二)將案件情況納入對下級機構的績效考核情況

　　按照上級行制定的《績效考核方法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓，轉變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正催促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考核標準執行。

　　二、案防制度體系建設情況

　　(一)轉發總省行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件情況

　　我行各部門能夠認真、及時的轉發總行、省行、市行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件，并認真執行相關工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。

　　(二)關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執行情況

　　嚴格按照上級行的相關要求對關鍵崗位人員執行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。

　　(三)本行員工行為排查工作執行情況

　　嚴格按照員工行為排查工作有關制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發現異常。

　　(四)處理突發事件及制定應急預案情況

　　為了及時有效上報和應對突發事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、

　　(五)組織開展案件防控培訓情況

　　為積極推動案件防控長效機制建設，切實提高廣闊員工法制觀念和依法

　　合規經營意識，固安聯社組織一線員工及相關部室開展了上半年案防教育培訓活動。

　　此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發案機構、發案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關處分等多角度、多方面進行分析，促使廣闊員工以案為鑒，充分認識到銀行從業人員職務犯罪的嚴重危害性。

　　通過此次培訓，有效糾正了員工“重業務、輕案防〞的錯誤思想，進一步提高了合規操作意識和風險防范意識，對我聯社完善案件防控機制建設和提升內控管理工作水平具有重要意義。

　　(六)向監管機構、省行報送員工處分信息

　　截止目前，未向監管機構、省市行報送員工處分信息。

　　(七)信用卡偽冒進件欺詐情況

　　我行嚴格按照信用卡進件相關要求辦理信用卡進件，無偽冒進件欺詐情況發生。

　　(八)案件信息報送及登記制度

　　為貫徹國家有關法規和中國銀監會案件專項治理工作精神，標準案件(風險)信息報送及登記程序，及時掌握案件(風險)信息，根據《銀行業金融機構案件信息統計制度》、《銀行業金融機構案件(風險)信息報送及登記方法》等有關規定，制定《某某市支行案件(風險)信息報送及登記方法》。我們堅持及時、真實的原那么，嚴禁遲報、瞞報。由各級機構負責案件(風險)信息報送及登記工作的組織、管理和協調，指定專人全程負責案件(風險)信息的收集、整理、報送和登記工作。

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