基金從業(yè)資格考試

2021-03-24 資格考試

　　基金從業(yè)資格是從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格”。

　　考試

　　知識章節(jié)

　　證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識共由7個章節(jié)組成，第一章是對證券市場的一些基礎(chǔ)知識做了一個簡單的介紹，是我們這門課程的基礎(chǔ)。從第二章開始，一直到第七章，介紹的都是關(guān)于基金的相關(guān)知識，包括基金概念、類型的介紹、基金的運作、基金銷售相關(guān)知識、等等。具體分布如下：

　　第一章：證券市場基礎(chǔ)知識

　　1.1證券與證券市場概述 1.2證券的主要類型 1.3證券市場運行

　　第二章：證券投資基金概述

　　2.1基金的概念和特點 2.2基金的運作與市場參與主體 2.3基金管理人 2.4基金托管人 2.5基金的法律形式與運作方式 2.6基金的類型 2.7基金的起源與發(fā)展 2.8我國基金業(yè)的發(fā)展概況 2.9基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

　　第三章：證券投資基金的運作

　　3.1基金的募集與認購 3.2基金的交易與申購、贖回 3.3基金份額的登記 3.4基金的投資3.5基金的估值、費用和會計核算 3.6基金的利潤分配和稅收 3.7基金的信息披露 3.8基金份額持有人大會

　　第四章：證券投資基金的銷售

　　4.1基金市場營銷概述 4.2基金營銷實務(wù) 4.3基金銷售的客戶服務(wù) 4.4基金銷售的風險及其防范

　　第五章：證券投資基金的分析與評價

　　5.1基金分析與評價概述 5.2基金公司和基金經(jīng)理的分析評價 5.3基金業(yè)績的.分析與評價 5.4基金的評級

　　第六章：證券投資基金銷售的適用性

　　6.1基金銷售適用性管理的內(nèi)涵和意義 6.2基金銷售適用性的指導原則 6.3基金銷售適用性實務(wù) 6.4投資者教育