基金管理公司設(shè)立流程

2024-10-25 好文

　　基金管理公司的設(shè)立條件相比較其他類別的公司要求嚴(yán)格很多。下面就為你介紹下基金管理公司設(shè)立流程，希望對您有幫助~

　　小編了解到設(shè)立基金管理公司根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監(jiān)會《關(guān)于申請?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知》的規(guī)定、申請?jiān)O(shè)立基金管理公司需要經(jīng)過以下程序：

　　(1)申請?jiān)O(shè)立基金管理公司應(yīng)至少有兩個符合條件的發(fā)起人發(fā)起。由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提出申請。

　　(2)設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　(3)申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，應(yīng)由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：申請報告;可行性報告;發(fā)起人情況;發(fā)起人協(xié)議;負(fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡歷;以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中發(fā)起人協(xié)議主要包括：發(fā)起人的基本權(quán)利及義務(wù)、發(fā)起人認(rèn)購基金單位的出資方式及首次認(rèn)購和在存續(xù)期間持有基金單位的份額、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán)等。

　　(4)經(jīng)中國證監(jiān)會批設(shè)立的基金管理公司的期限為6個月。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可適當(dāng)延長，但最長不得超過1年。在申請?jiān)O(shè)立基金管理公司期限內(nèi)，不得開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動。

　　(5)基金管理公司設(shè)立就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交以下申請材料：籌建情況、驗(yàn)資證明、人員情況、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能、管理制度、公司章程、營業(yè)場所及技術(shù)設(shè)施、基金管理計劃與業(yè)務(wù)規(guī)則以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中公司章程應(yīng)按照中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。

　　(6)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

　　(7)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一在指定的報紙上向社會公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支付。

　　除了以上需要滿足的條件外，小編提醒您，以下幾點(diǎn)也需要特別注意：

　　a.申請人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司;

　　b.申請人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利;

　　c.每個發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元人民幣;

　　d.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元人民幣;

　　e.有明確可行的基金管理計劃;有合格的基金管理人才;

　　f.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　由此可見，申請?jiān)O(shè)立基金管理公司一般應(yīng)向證券管理部門提交有關(guān)文件，由證券管理部門審核，對符合條件的基金管理公司，由證券管理部門予以批準(zhǔn)、注冊后，基金管理公司才能開業(yè)