證券公司崗位職責

2022-12-23 崗位職責

　　在學習、工作、生活中，崗位職責使用的情況越來越多，崗位職責是組織考核的依據。那么什么樣的崗位職責才是有效的呢？以下是小編幫大家整理的證券公司崗位職責通用，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券公司崗位職責通用1

　　1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。

　　2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。

　　3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。

　　4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發現問題及時與有關部門協商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

　　5、負責對開戶、銷戶數量及收取的手續費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，并報請領導處理。

　　6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全,需求正確。

　　7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。

　　8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

　　9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批準權限進行財務處理。

　　10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

　　11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。

　　12、每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

　　13、及時完成領導交辦的其他工作。

　　14、接受財務主管的領導,按照總公司批準的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

　　16、在業務上對出納崗位有指導職能。

　　17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

　　18、對財務主管及營業部總經理負責。

證券公司崗位職責通用2

　　1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關系維護工作；

　　2、負責所分配營銷渠道的客戶開發以及客戶資產配置工作；

　　3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責通用3

　　1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券咨詢服務;

　　2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系;

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統計工作;

　　4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售咨詢服務;

　　5、執行公司營銷宣傳方案，并定期向區域經理匯報;

　　6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的相關信息動向和客戶需求

證券公司崗位職責通用4

　　1、負責所在區域潛在大客戶開發和維護，定期走訪，提供服務咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發任務;

　　2、在鞏固現有客戶的前提下，對現有客戶進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶;

　　3、向客戶提供專業的產品介紹和多元化的金融服務;

　　4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;

　　5、做好客戶的開發及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;

　　6、維護所在渠道協作關系及開發拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責通用5

　　1、發展新客戶，銷售公司發行或代銷的證券產品;

　　2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道;

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、向客戶提供與證券經紀業務相關的咨詢、業務、售后等其它服務;

　　5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展;

　　6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責通用6

　　1、從事客戶開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通;

　　3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客戶，分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產配置方案并提供理財建議;

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發;

　　5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責通用7

　　1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;

　　2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜;

　　3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理;

　　4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況;

　　5、及時傳達并嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作;

　　6、完成領導交辦的其他工作。

證券公司崗位職責通用8

　　1、利用公司提供的渠道、資源發展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;

　　3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的有關規定;

　　4、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的'信息;

　　5、向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

　　6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。

證券公司崗位職責通用9

　　1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品;

　　2、運用公司平臺、技術指導及優質的投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規劃;

　　3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的咨詢和收集，為客戶提供專業的開戶咨詢及商務談判;

　　4、協助經紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關系。

證券公司崗位職責通用10

　　1、負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品;

　　2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務;

　　3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值;

　　5、負責向客戶提供與證券經紀業務相關的服務工作;

　　6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發高端市場;

　　7、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務;

　　8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

證券公司崗位職責通用11

　　1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發展新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

　　2、根據營業部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業績；

　　3、做好現有渠道及客戶的日常維護工作；

　　4、根據公司提供的信息資源對客戶提供專業化理財服務；

　　5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責通用12

　　(一)按照經紀業務操作規程辦理各類柜臺業務.

　　(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料,做好資料分類歸檔。

　　(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　(四)負責其他柜臺業務相關工作。

　　(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作

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