銀行年度案件風險防控工作報告

2024-10-07

銀行年度案件風險防控工作報告范文

　　各位監事：

　　根據銀監局文件要求，我行進行了風險排查、問題整改及對整體案防工作進行了分析，并結合自身實際情況提出并建立了長效機制和工作措施，并將案件防控工作逐步常態化，有效地促進了各項業務的持續健康發展�，F將案件防控工作開展情況匯報如下：

　　一、加強領導，全力抓好案件防控工作

　　我行將案件風險排查納入常態化工作內容，年初安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會銀監局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是我銀行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，我銀行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。

　　二、強化教育，筑牢思想防線思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。

　　思想教育工作的缺失，也是引發道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：

　�。ㄒ唬┏掷m開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。我銀行以各項規章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規章制度的培訓活動。使員工的綜合業務素質得到提高，為我銀行工作的順利開展奠定了基礎。

　　（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。我銀行注重將業務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。2015年全年開展多次各種警示教育，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。

　　（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態化。通過晨會、例會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規操作。二是組織召開案件防控聯席會，及時傳導監管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經驗信息交流。設立微信群，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。

　�。ㄋ模┓e極開展讀書學習活動。在全行范圍內開展 “案防責任重于一切”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

　　三、強化制度建設，進一步提升內控執行力加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。

　　20**年全行以強化規章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執行兩個關鍵環節，不斷提高制度的約束性，努力實現管理規范化、經營合規化、工作標準化。

　�。ㄒ唬┩晟瓢阜拦ぷ骺己嗽u價機制。2015年全年，我銀行以內控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業務流程管理和控制環節提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現違規違紀風險的提前消除，將案防要求與業務工作有機結合起來，努力解決制度建設和執行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執行的嚴肅性和規范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。

　　（二）強化員工違規行為的管理。在對基層機構負責人和各部門案防工作考核的基礎上，按照監管部門的要求，強化員工違規行為的管理。依據《員工日常行為規范》的要求，引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規經營。

　　四、強化內控管理，把內控管理工作落到實處

　　20**年全年著重解決基礎管理薄弱問題，努力構建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。

　�。ㄒ唬└叨戎匾曒啀彙⑿菁俟芾�。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，我銀行嚴格按照監管部門要求，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。

　�。ǘ└叨戎匾晫︐~工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶管理辦法》和我銀行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行對公存款對賬率達 100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。

　�。ㄈ└叨戎匾暟阜乐贫鹊穆鋵嵐ぷ�。一、進一步規范案件查處流程。成立由行領導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。二、嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內控案防工作能力的提升。

　�。ㄋ模└叨戎匾暟踩芾恚鰧嵃脖９ぷ鳌�2015年全年，我銀行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規章制度建設。制定下發了《安全保衛管理辦法》等規章制度。

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